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上海电力: 上海电力股份有限公司与中信证券股份有限公司关于非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复

2021-09-17 21:34 来源:网络 作者:林雅婷 阅读量:0

 上海电力股份有限公司
   
非公开发行 A 股股票请求文件反应定见
         的回复陈述
      保荐人
广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出年代广场北座
         二零二一年九月
中国证券监督管理委员会:
  依据贵会《中国证监会行政许可项目检查一次反应定见通知书》
                             
中《上海电力股份有限公司非公开发行股票请求文件反应定见》的要求,中信证
券股份有限公司
会同北京市中伦律师事务所、信永中和会计师事务所,本着行
业公认的事务标准、道德标准和勤勉精力,对上海电力股份有限公司本次非公开发行股票请求文件的反应意
见所触及的有关问题进行了仔细的核对,核对主要依据请求人供给的文件资料及
中信证券项目人员实地考察、访谈、问询所取得的信息。
  如无特别阐明,本回复陈述中的简称或名词的释义与尽职调查陈述中的相
同。
  本回复陈述的字体代表以下意义:
黑体:                  反应定见所列问题
宋体:                  对反应定见所列问题的回复
楷体:              对尽职调查陈述的修正
      问题 1
      依据申报材料,陈述期内,请求人存在对外担保事项。请请求人弥补阐明:
  请求人是否依照相关法令和法规的要求标准担保行为,实行必要的程序,严
  格操控担保危险;
         关于前述担保事项对方是否供给反担保;
                             请求人是否
  宣布原因并向投资者提醒危险;
               董事会或股东大会审议时相关董事或股东是
  否依照相关法令规则逃避表决;
               对外担保总额或单项担保的数额是否超越法
  律法规规章或许公司章程规则的限额;
                  是否及时实行信息宣布责任;
                                 独
  立董事是否依照规则在年度陈述中对对外担保事项进行专项阐明并宣布独立意
  见;
   担保对请求人财务状况、盈余才能及继续运营的影响;
                             该担保行为
  是不是满意《上市公司证券发行管理办法》及其相关政策规则。
      请保荐组织和请求人律师对上述事项进行核对,并宣布清晰定见。
      回复:
      一、请求人是否依照相关法令和法规的要求标准担保行为,实行必要的程序,
  严控担保危险
      公司依照相关法令和法规的规则,拟定了《上海电力股份有限公司对外担保管
  理准则》,并且在《公司章程》《董事会议事规则》《股东大会议事规则》中对担
  保批阅权限进行了规则。陈述期内,公司严厉依照《上海证券交易所股票上市规
  则》的规则,对产生的担保事项进行信息宣布,不存在违规担保行为。
      公司对外担保状况
      到 2021 年 6 月 30 日,公司正在实行的对外担保详细状况如下:
                            担保金额        担保实践发         担保          担保
序号    担保方    被担保方   相相联系
                                     生日           到期日         方法
担保事                                                               连带责
      上海电力   友爱航运   合营企业     1,500.00   2020-10-19   2021-10-18
 项1                                                               任担保
担保事                                                               连带责
      上海电力   友爱航运   合营企业     2,000.00   2020-8-28    2021-8-27
 项2                                                               任担保
担保事                                                               连带责
      上海电力   友爱航运   合营企业     2,000.00   2020-11-9    2021-11-6
 项3                                                               任担保
担保事                                                               连带责
      上海电力   友爱航运   合营企业     2,000.00   2021-1-27    2022-1-27
 项4                                                               任担保
担保事                                                               连带责
      上海电力   友爱航运   合营企业      500.00     2021-4-9     2022-4-9
 项5                                                               任担保
                               担保金额        担保实践发          担保          担保
序号       担保方   被担保方    相相联系
                                        生日            到期日         方法
担保事            浙江上电                                                   连带责
       上海电力            联营企业      850.00    2008-12-17    2021-12-15
 项6            天台山                                                    任担保
担保事            土耳其     控股子公                                           连带责
       上海电力                    33,580.56   2020-6-30     2021-6-30
 项7             EMBA    司                                             任担保
担保事              筑波    全资子公                                           连带责
       上海电力                    64,114.60   2020-5-11     2022-11-27
 项8            太阳能      司                                             任担保
         公司已实行相应的决策程序及信息宣布责任,契合法令和法规的相关
   规则
         针对上述对外担保事项,公司已实行的决策程序及信息宣布状况如下:
  序号              已实行的决策程序                              信息宣布状况
                                           于 2020 年 3 月 31 日在指定媒体宣布
                                           《上海电力股份有限公司关于 2020
                                           年对外担保的布告》《第七届第五次
担保事项 1、
        及监事会会议审议经过;2020 年 4 月 29 日,公司      次监事会会议抉择布告》《关于上海
                                           函》;于 2020 年 4 月 30 日在指定媒
                                           体宣布《2019 年年度股东大会抉择公
                                           告》
                                           于 2021 年 3 月 30 日在指定媒体宣布
                                           《上海电力股份有限公司关于 2021
                                           年对外担保的布告》《第七届第八次
担保事项 4、                                    董事会会议抉择布告》《第七届第八
        监事会会议审议经过;2021 年 4 月 28 日,公司
                                           电力对外担保等事项的独立董事定见
                                           函》;于 2021 年 4 月 29 日宣布了《2020
                                           年度股东大会抉择布告》
                                           于 2008 年 8 月 8 日在指定媒体宣布
                                           《第四届第七 次董事会会 议抉择公
                                           告》《第四届第五次监事会会议抉择
                                           布告》《上海电力股份有限公司关于
          及监事会会议审议经过;2008 年 11 月 20 日,公    融资担保的布告》;于 2021 年 3 月
          司 2008 年第2次暂时股东大会审议经过。           30 日在指定媒体宣布《上海电力股份
担保事项 6
          及监事会会议审议经过;2021 年 4 月 28 日,公司    告》《第七届第八次董事会会议抉择
                                           议布告》《关于上海电力对外担保等
                                           事项的独立董事定见函》;于 2021 年
                                           抉择布告》
         综上,公司上述对外担保已取得董事会、股东大会的同意,独立董事已宣布

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